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了这一问题,问到:(1)顾问参与员工持股平台的背景、原因及合理性,顾问加入持股平台时的身份以及目前的身份,该等持股行为是否符合相关法律法规的规定;(2)报告期内该等顾问为发行人提供顾问私募证券公司注册要求服务的具体内容,顾问及其关联方是否存在与发行人开展其他交易、代垫费用或进行利益输送的行为。
需要注意的是,山大地纬历史上存
将其持有的发行人持股平台财产份额全部转让,本次转让已获得合伙企业全体合伙人书面同意,并相应修改了合伙企业的合伙协议。”由此可见,持股平台中的外部投资人若存在股东不适格情况,至迟需要在上会前对该问题进行清理。
在对存在股东资格瑕疵的外部顾私募证券公司注册要求问股东进行清退,并充分披露其他外部顾问持股情况后,山大地纬于2020年4月27日通过上市委会议。
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